股票融资操作流程 蛇年首张券商罚单落地，中天证券收下警示函
新春伊始，首张券商罚单正式落地。 2月7日，辽宁证监局披露一张罚单，剑指中天证券存在的多项违规行为。 辽宁证监局指出，经查，中天证券存在以下问题： 一是对部分从业人员注销登记不及时。 二是个别人员存在违规兼职情况。 三是从业人员投资行为监控管理不到位。 依据相关规定,辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 财经评论员张雪峰向记者分析，尽管监管力度逐步加大，但仍可能存在技术漏洞或监管覆盖不足的领域，给违规行为留下空间。同时，券商内部对从业人员行为的监控机制
-
新春伊始，首张券商罚单正式落地。
2月7日，辽宁证监局披露一张罚单，剑指中天证券存在的多项违规行为。
辽宁证监局指出，经查，中天证券存在以下问题：
一是对部分从业人员注销登记不及时。
二是个别人员存在违规兼职情况。
三是从业人员投资行为监控管理不到位。
依据相关规定,辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
财经评论员张雪峰向记者分析，尽管监管力度逐步加大，但仍可能存在技术漏洞或监管覆盖不足的领域，给违规行为留下空间。同时，券商内部对从业人员行为的监控机制不完善，问责制度和风险管控体系也存在短板。
公开资料显示，中天证券是辽宁省国资委控股的省属国有证券企业。公司于2004年7月14日成立，注册地及总部办公地点在辽宁省沈阳市。初始注册资本5亿元，经过四次增资扩股，注册资本22.25亿元。
业绩方面，经大华所审计的2023年度报告显示，中天证券当期营业收入4.89亿元股票融资操作流程，同比增长16.26%；归母净利润0.58亿元，同比激增154.98%。
推荐资讯
今日，A股震荡上扬，北证50涨逾1%站稳1400点，深证成指则在10000点附近获得支撑后小幅上升，创业板指险守2000点大关。上涨个股多于下跌个股，成交1.16万亿元。 盘面上，黄金、医药生物、休闲食品、日用化工等板块涨幅居前，家用电器、汽车、煤炭、酿酒等板块跌幅居前。 数据显示，医药生物行业获得逾94亿元主力资金净流入，银行、电子、传媒、基础化工等均获得...
国足即将在本月初跟印尼巴林展开世预赛的比拼，这不仅是大赛也是决定命运的关键之战在线股票配资平台，本组日本、澳大利亚、沙特等优势相对是比较明显的，对剩下的队来讲争夺附加赛资格是实在的希望，战胜对手拿到分数才能保证晋级，因此，这比赛的价值及对抗性的惨烈不必多说。 就在开打之前，印尼方面启用了“盘外招”。据印尼媒体“wartakota”报道，近日印尼足协主席托希尔...
1. 《坏蛋是怎样炼成的》 作者：六道 字数：400万+ 背景：学生谢文东从校园霸王崛起为东北黑道教父温州股票配资，缔造文东会帝国。 主角自述："老师说我是混混？现在他的退休金得我点头才能发！三眼说我太狠？不狠怎么压住这群豺狼！这江湖...跪着的人没资格谈仁慈！" 点评：黑道文开山鼻祖，将暴力美学写成职场晋升指南。三观不正但爽感炸裂。 2. 《黑道学生》 作...
摩根大通朱海斌：创新领域信心加速恢复 降息降准既有必要性也有空间｜首席对策在线证劵杠杆网站 在全球宏观格局日益复杂的背景下，中国巨大的市场潜力受到国际市场格外关注。今年以来，最大的不确定性来自特朗普政府的对外贸易政策。摩根大通中国首席经济学家兼大中华区经济研究主管朱海斌表示，特别是4月美国推出所谓“对等关税”后，对中国和...
深圳市中安质量检验认证有限公司配资炒股平台皆 国家实验室资质CNAS资质编号L17102，省级实验室资质CMA资质编号202119015813 实验室地址：深圳市龙华区福城街道四和社区观澜大道120号C栋C8507 办理招标检测报告时，需要注意以下几点： 选择合适的检测机构：招标方应确保选择的检测机构具备相应的资质和专业能力，以确保检测结果的准确性和可靠性。...